Экспертиза давности документа


ВИДЫ ЭКСПЕРТИЗ

види експертиз

Экспертиза давности документа

Применяется для определения фактического периода изготовления документа. Это довольно популярный вид исследования, так как судам нередко предоставляются поддельные документы - справки, договоры, протоколы, акты, медицинская документация, документы бухгалтерского учета. Экспертиза давности выполнения документа имеет возможность выявить подделки документов, основываясь на несовпадении даты, указанной в документе, и периода времени, когда фактически и был создан документ.

Экспертиза давности документа является одним из видов технической экспертизы документов, но осуществляется физико-химическими методами, вследствие чего, ее выделяют в отдельный вид исследований вследствие особенностей процесса проведения исследований.

Часто случается так, что в ходе судебного разбирательства стороны предоставляют документы, которые якобы устанавливают правоотношения сторон на момент совершения сделки. Такие документы могут быть сфабрикованы непосредственно в процессе рассмотрения дела, после подачи иска или передачи дела в суд. Хозяйственные, гражданские и прочие договоры могут быть изменены уже после их подписания. Особенно это важно в случаях потери одним из контрагентов своего экземпляра договора. Например, в случае потери одним из супругов своего экземпляра брачного договора другой супруг может внести невыгодные для первого условия. Для установления истины в таких ситуациях назначаются экспертизы давности создания документов.

Подобные исследования могут проводиться в двух направлениях. В первом случае анализируется давность всего документа в целом. Специалист может установить, что представленный на экспертизу экземпляр выполнен в определенный период времени. В других случаях определяется относительная давность отдельных частей одного и того же документа. К такому исследованию прибегают, если есть подозрение, что документ был подписан позже (или раньше) написания основного текста или если в документ были добавлены фрагменты после его визирования.

Назначить экспертизу давности составления документа может уполномоченное лицо (следователь, судья), опираясь на обстоятельства расследуемого дела. Также инициировать исследование может любое заинтересованное лицо, участник судебного процесса или его представитель.

Основные направления экспертизы давности документа

Экспертиза давности составления документа путем исследования последовательности выполнения оттисков печатей, текста и штрихов записей в документе. Печати, штампы и подписи (записи) могут быть внесены в документ в разное время. Возможно установить в какой последовательности были нанесены реквизиты в документе.

Экспертиза давности документа посредством сравнения образцов. Для установления времени написания или печати документов берутся образцы, достоверно созданные в то или иное время. Это возможно при наличии больших массивов документов. Например, если на экспертизу представлен документ организации со значительным документооборотом, то для сравнения изымаются образцы официальных бумаг, составленных в разное время. Это позволяет определить уровень и объем произошедших изменений и составить заключение о времени, прошедшем с момента создания спорного документа. Образцы бумаг, взятых для сравнения, должны быть выполнены с помощью тех же единиц офисной техники (принтеры, копировальные машины), написанные теми же шариковыми или гелиевыми ручками. Штемпельная краска печатей на образцах также должна совпадать с той, что использована в спорном документе. Если все предоставленные образцы не совпадают со спорным документом, то применяются другие методики анализа давности создания документа или же составляется заключение о невозможности проведения экспертизы.

Экспертиза давности документа с помощью сравнения спорного документа с материалами специально собранного архива экземпляров надписей, оттисков и печатных текстов. Это наиболее современный способ экспертизы документов. К тому же применение этого метода позволяет повысить точность определения даты создания или изменения документов. Тем не менее, у этой методики есть и своя темная сторона. Дело в том, что процесс создания базы данных эталонных образцов может занимать значительное время и потребляет огромное количество трудовых ресурсов. Это, кстати, значительно повышает стоимость исследования.

Предметы (материалы) исследования при выполнении экспертизы давности создания документа

В процессе определения давности выполнения документа анализу подвергаются жидкие и полужидкие (вязкие) материалы, с помощью которых написан или напечатан документ:
- пишущий состав гелиевых и шариковых ручек;
- чернила для струйных принтеров;
- краски для штемпельных подушек (для выполнения оттисков печати).

Принципы исследования всех перечисленных материалов похожи. Для определения давности используют сравнительную степень высыхания этих материалов. Дело в том, что все они содержат органические растворители (чаще всего это фенилгликоль). Органические растворители постепенно испаряются за определенное время. В процессе экспертизы давности выполнения записей в документах с помощью специальной техники и особых методов определяется степень испарения органических растворителей и строится подробный график испарения (старения). Этот график позволяет установить приблизительное время создания документов.

Невозможно установить давность создания реквизитов документов, которые не содержат органических растворителей – тексты лазерных принтеров, материалы для письма на водной основе.

Объекты исследования при выполнении экспертизы давности документа

Экспертиза давности создания документа применяется к следующим объектам:
подписи, внесенные в документ от руки;
рукописные тексты (чаще всего расписки, доверенности, гражданские договоры займа или аренды);
тексты, напечатанные на струйных принтерах;
оттиски штампов, печатей, штемпелей.

Методы проведения экспертизы давности создания документов

Методы для проведения экспертизы давности документов во многом совпадают с методами технической экспертизы документов, однако имеют отличия в процедуре применения.
1) Органолептический метод. Позволяет анализировать и оценивать качества объектов окружающей среды на основе данных, полученных с помощью органов чувств (зрения, обоняния, слуха, вкуса и осязания). Органолептический метод позволяет визуально оценить многие характеристики исследуемого документа - цвет, блеск, фактуру материала и др.
2) Микроскопический метод. Применяются в основном для определения очередности нанесения надписей и оттисков штампов, а также для исследования морфологии материалов.
3) Химический метод. Позволяет проанализировать состав материалов документов, определить основные свойства веществ и спрогнозировать изменение свойств во времени.
4) Метод хроматографии. Определяет динамику процессов испарения органических растворителей в составе материалов документов.
5) Спектрометрический метод. Предназначен для определения состава материалов документов, а также для установления наличия в них определенных примесей, которые являются основанием для составления тех или иных выводов.
6) Метод, основанный на использовании современных информационных технологий. Компьютерные системы анализа документов также широко используются в данных видах исследований.

Случаи, когда невозможно провести экспертизу давности документов

Несмотря на большой список методов исследования и стремительное развитие современных технологий, в ряде случаев все же нельзя установить давность создания спорного документа. Это может быть связано с обстоятельствами изготовления документа, условиями его хранения, специфическими свойствами использованных при создании документа материалов. К сожалению, экспертиза давности создания документов является невозможной в таких ситуациях:
- несвоевременное предоставление документов для исследования. После определенного времени испаряются все летучие фракции пишущих составов, чернил и красок, в результате чего получение информации о давности их нанесения становится невозможным;
- отсутствие достаточного количества образцов для проведения сравнительного анализа. Если для анализа предоставлен единственный документ, другими документами для сравнения инициатор экспертизы не обладает, а в архиве образцов отсутствуют соответствующие экземпляры;
- ненадлежащее состояние документа. Если в результате неправильного хранения или умышленной порчи документ значительно видоизменен. Если утрачены первичные характеристики документа. Загрязненные, выцветшие, ломкие, покрытые плесенью документы не подлежат экспертизе определения срока давности.

Вопросы, которые решаются специалистами по экспертизе давности документа

Соответствует ли давность выполнения документа указанной на нем дате?
Есть ли признаки более позднего внесения поправок (дописок, допечток) в документ?
Возможно ли, что подпись в документе выполнена пишущими веществами, произведенными в недавнее время (несколько лет)?
Возможно, что документ определенной давности был подписан именно такими пишущими средствами?
Какова очередность внесения обязательных реквизитов документа?
Мог ли документ быть создан ранее определенного года?
Какова давность нанесения оттиска печати в документе?
Какова очередность нанесения реквизитов в документе?
Выполнены ли определенные части рукописного документа одновременно или в разное время?
Присутствуют ли в документе дописки, комментарии, исправления, которые не совпадают по давности выполнения основного текста документа?